普通紀(jì)念幣普制幣發(fā)行管理暫行規(guī)定
（征求意見稿）
第一章 總則
第一條 為規(guī)范普通紀(jì)念幣普制幣（以下簡稱普制幣）發(fā)行管理，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國人民幣管理條例》和《普通紀(jì)念幣發(fā)行管理辦法（暫行）》，制定本規(guī)定。
第二條 中國人民銀行組織銀行業(yè)金融機構(gòu)及以銷售裝幀人民幣為主營業(yè)務(wù)的企業(yè)（以下簡稱錢幣經(jīng)銷商）發(fā)行普制幣，適用本規(guī)定。
第三條 本規(guī)定所稱普制幣，指中國人民銀行限量發(fā)行，具有特定主題，采用普通工藝生產(chǎn)的非貴金屬材質(zhì)的紀(jì)念幣，包括紀(jì)念硬幣和紀(jì)念鈔。
第四條 普制幣與同面額流通人民幣等值流通。
第五條 普制幣采取逐步市場化方式發(fā)行，遵循公開、公平、公正的原則。
第六條 中國人民銀行組織普制幣發(fā)行招標(biāo)，銀行業(yè)金融機構(gòu)組建承銷團參加競標(biāo)，中標(biāo)承銷團負(fù)責(zé)普制幣預(yù)約兌換和裝幀銷售，完成普制幣發(fā)行。
第二章 普制幣發(fā)行招標(biāo)管理
第七條 中國人民銀行根據(jù)普通紀(jì)念幣發(fā)行計劃，通過召開由中國人民銀行分支機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)等機構(gòu)參加的普制幣發(fā)行數(shù)量咨詢會等方式，在充分考慮公眾需求的基礎(chǔ)上，研究確定普制幣發(fā)行數(shù)量，其中包括預(yù)約兌換數(shù)量和裝幀銷售數(shù)量。
第八條 中國人民銀行發(fā)布普制幣發(fā)行招標(biāo)公告，公布幣名、面值、預(yù)約兌換和裝幀銷售數(shù)量區(qū)間等信息。中國人民銀行可根據(jù)市場需求情況調(diào)整預(yù)約兌換和裝幀銷售數(shù)量區(qū)間。
第九條 銀行業(yè)金融機構(gòu)牽頭組建承銷團。承銷團由1名主承銷商、不少于1名銀行業(yè)金融機構(gòu)成員和不少于1名錢幣經(jīng)銷商成員組成。錢幣經(jīng)銷商只參與普制幣裝幀銷售，不得參與預(yù)約兌換。銀行業(yè)金融機構(gòu)和錢幣經(jīng)銷商1年內(nèi)只能加入1個承銷團，次年可調(diào)換。
第十條 承銷團主承銷商應(yīng)具備下列資質(zhì)條件：
（一）在中國境內(nèi)依法成立的銀行業(yè)金融機構(gòu)；
（二）注冊資本不低于人民幣500億元；
（三）近3年沒有重大違法違規(guī)紀(jì)錄；
（四）網(wǎng)點覆蓋全國20個及以上?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的省會城市、地級市和縣城，且所有網(wǎng)點均為自營網(wǎng)點；
（五）具備普制幣預(yù)約兌換系統(tǒng)（以下簡稱預(yù)約兌換系統(tǒng)），并與中國人民銀行普制幣預(yù)約核查系統(tǒng)（以下簡稱預(yù)約核查系統(tǒng)）對接；
（六）中國人民銀行規(guī)定的與普制幣發(fā)行相關(guān)的其他條件。
第十一條 承銷團成員應(yīng)具備下列資質(zhì)條件：
（一）在中國境內(nèi)依法成立的銀行業(yè)金融機構(gòu)或錢幣經(jīng)銷商；
（二）近3年沒有重大違法違規(guī)記錄；
（三）財務(wù)穩(wěn)健，具有較強的風(fēng)險控制能力；
（四）有能力且自愿履行承銷團各項管理制度；
（五）銀行業(yè)金融機構(gòu)具備預(yù)約兌換系統(tǒng)，并與核查系統(tǒng)對接；
（六）中國人民銀行規(guī)定的與普制幣發(fā)行相關(guān)的其他條件。
第十二條 承銷團主承銷商應(yīng)履行下列職責(zé)：
（一）組建承銷團，代表承銷團參加普制幣發(fā)行投標(biāo)；
（二）承銷團普制幣預(yù)約兌換應(yīng)覆蓋全國所有縣城及以上城市；
（三）牽頭制定承銷團內(nèi)部管理章程;
（四）中標(biāo)承銷團主承銷商應(yīng)履行下列職責(zé)：
1.代表承銷團與中國人民銀行簽訂承銷協(xié)議, 履行普制幣發(fā)行工作相關(guān)義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；
2.組織成員機構(gòu)協(xié)商確定普制幣預(yù)約兌換和裝幀銷售分配份額以及裝幀銷售價格；
3.組織開展普制幣預(yù)約兌換和裝幀銷售；
4.負(fù)責(zé)匯總和報告承銷團普制幣發(fā)行相關(guān)數(shù)據(jù)；
5.中國人民銀行規(guī)定的與普制幣發(fā)行相關(guān)的其他職責(zé)。
第十三條 符合主承銷商條件的銀行業(yè)金融機構(gòu)自招標(biāo)公告發(fā)布之日起1個月內(nèi)可組建承銷團，向中國人民銀行提交下列承銷申請材料：
（一）申請書及承銷方案；
（二）承銷團各機構(gòu)的資質(zhì)情況；
（三）承銷團各機構(gòu)的法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（四）承銷團各機構(gòu)經(jīng)審計的上年度財務(wù)報表復(fù)印件；
（五）最近一次承擔(dān)普制幣發(fā)行工作情況（首次參與普制幣發(fā)行的，可不提供）；
（六）中國人民銀行要求的與普制幣發(fā)行相關(guān)的其他資料。
第十四條 中國人民銀行審核主承銷商的申請材料。
申請材料不全或者不符合要求的，應(yīng)在5個工作日內(nèi)告知申請承銷團需要補正的全部內(nèi)容。
申請材料齊全、符合要求的，或者申請承銷團按照要求補充申請材料的，應(yīng)受理申請。
第十五條 中國人民銀行應(yīng)在受理申請后10個工作日內(nèi)，審核申請人投標(biāo)資格，公示合格的承銷團名單。公示期為5個工作日。
第十六條 承銷團名單公示結(jié)束后15個工作日內(nèi)，中國人民銀行組織普制幣發(fā)行招標(biāo)，各承銷團對普制幣申購價格和裝幀數(shù)量進(jìn)行投標(biāo)報價（投標(biāo)報價=申購價格×裝幀數(shù)量）。
第十七條 投標(biāo)報價應(yīng)符合下列要求：
（一） 申購價格不得低于普制幣面值，報價以元為單位，保留1位小數(shù)；
（二）紀(jì)念硬幣裝幀數(shù)量為2,000枚的整數(shù)倍，紀(jì)念鈔裝幀數(shù)量為20,000張的整數(shù)倍，裝幀數(shù)量應(yīng)在裝幀銷售數(shù)量區(qū)間之內(nèi)。
第十八條 投標(biāo)報價最高的承銷團中標(biāo)。投標(biāo)報價相等的，裝幀數(shù)量較多的承銷團中標(biāo)。投標(biāo)價格和裝幀數(shù)量均相等的，中國人民銀行結(jié)合相關(guān)承銷團資質(zhì)條件和最近一次承擔(dān)普制幣發(fā)行的具體情況確定中標(biāo)承銷團。
第十九條 主承銷商代表中標(biāo)承銷團與中國人民銀行簽訂承銷協(xié)議。中國人民銀行在簽訂承銷協(xié)議后10個工作日內(nèi)公告招標(biāo)結(jié)果、預(yù)約兌換、裝幀銷售相關(guān)信息。
第二十條 承銷協(xié)議簽訂后10個工作日內(nèi)，主承銷商將中標(biāo)溢價和風(fēng)險抵押金繳至中國人民銀行指定賬戶。
中標(biāo)溢價=[中標(biāo)價格-普制幣面值]×裝幀數(shù)量。
風(fēng)險抵押金為普制幣預(yù)約兌換量面值總額的1%。中標(biāo)承銷團普制幣發(fā)行存在違規(guī)行為的，中國人民銀行將按照承銷協(xié)議中的相關(guān)規(guī)定，扣除一定數(shù)量的風(fēng)險抵押金。風(fēng)險抵押金余額于普制幣預(yù)約兌換結(jié)束3個月后返還主承銷商。
第二十一條 承銷團主承銷商、成員機構(gòu)出現(xiàn)下列情況的，中國人民銀行責(zé)令其退出承銷團：
（一）隱瞞重要信息或者提交虛假材料；
（二）以不正當(dāng)手段加入承銷團；
（三）難以履行承銷團成員義務(wù)；
（四）違規(guī)委托其他機構(gòu)代理預(yù)約兌換和裝幀銷售；
（五）盜用普制幣名義發(fā)售其他紀(jì)念章、券；
（六）未按規(guī)定份額開展預(yù)約兌換或裝幀銷售；
（七）操縱普制幣市場價格、發(fā)布虛假信息等違法違規(guī)行為；
（八）其他嚴(yán)重違反承銷協(xié)議或普制幣發(fā)行政策規(guī)定行為。
第二十二條 承銷團主承銷商被責(zé)令退出的，承銷團解散。承銷團成員被責(zé)令退出的，經(jīng)中國人民銀行同意，主承銷商可增補承銷團成員。
第二十三條 因符合條件的承銷團少于3個、中標(biāo)承銷團解散、串標(biāo)等違規(guī)行為造成廢標(biāo)的，中國人民銀行指定若干銀行業(yè)金融機構(gòu)采取預(yù)約兌換方式發(fā)行普制幣。
第三章 普制幣預(yù)約兌換管理
第二十四條 普制幣預(yù)約兌換主要包括預(yù)約、預(yù)約兌換、現(xiàn)場兌換和余量處置等階段。
預(yù)約指公眾在預(yù)約期內(nèi)登錄銀行業(yè)金融機構(gòu)普制幣預(yù)約兌換系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上預(yù)約，或持第二代居民身份證原件到銀行業(yè)金融機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點進(jìn)行現(xiàn)場預(yù)約。
預(yù)約兌換指公眾預(yù)約成功后，在預(yù)約兌換期內(nèi)到銀行業(yè)金融機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點按面額辦理等值兌換。
現(xiàn)場兌換指預(yù)約兌換期結(jié)束后，銀行業(yè)金融機構(gòu)在營業(yè)網(wǎng)點直接向公眾兌換預(yù)約未兌換和調(diào)撥尾零的普制幣。
余量處置是指現(xiàn)場兌換結(jié)束后，仍未兌換的剩余普制幣的處置。
第二十五條 中標(biāo)承銷團確定辦理普制幣預(yù)約兌換的各成員銀行業(yè)金融機構(gòu)（以下簡稱預(yù)約兌換行）。
預(yù)約兌換行在預(yù)約兌換應(yīng)覆蓋區(qū)域未設(shè)立分支機構(gòu)的，中標(biāo)主承銷商自行選擇當(dāng)?shù)?家在人民銀行分支機構(gòu)開立人民幣存款賬戶的銀行業(yè)金融機構(gòu)（以下簡稱代理行），代其辦理普制幣預(yù)約兌換。中標(biāo)主承銷商應(yīng)對代理行視同承銷團成員管理，并報當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行分支機構(gòu)備案。
第二十六條 中國人民銀行根據(jù)各地人口總量、經(jīng)濟狀況、以往普制幣預(yù)約兌換情況等因素，確定各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）普制幣分配數(shù)量，發(fā)布普制幣發(fā)行公告，公布主題、面額、圖案、材質(zhì)、式樣、規(guī)格、計劃發(fā)行量、各地分配數(shù)量、預(yù)約兌換時間、預(yù)約兌換規(guī)則、預(yù)約兌換行名單等發(fā)行安排。
第二十七條 中國人民銀行分支機構(gòu)根據(jù)上級行分配的預(yù)約兌換數(shù)量，制定轄內(nèi)各地區(qū)分配數(shù)量，召集轄內(nèi)預(yù)約兌換行，部署具體發(fā)行工作，并公告相關(guān)信息。
第二十八條 中標(biāo)主承銷商分支機構(gòu)組織轄內(nèi)預(yù)約兌換行分支機構(gòu)，協(xié)商確定辦理預(yù)約兌換網(wǎng)點、預(yù)約分配數(shù)量，報當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行分支機構(gòu)審核。
第二十九條 中國人民銀行分支機構(gòu)同意中標(biāo)主承銷商分支機構(gòu)預(yù)約兌換安排后，主承銷商分支機構(gòu)公告普制幣預(yù)約兌換網(wǎng)點、分配數(shù)量等發(fā)行相關(guān)事項。中國人民銀行分支機構(gòu)可根據(jù)需要，在官網(wǎng)公布相關(guān)信息。
第三十條 預(yù)約期間，各預(yù)約兌換行同時開展普制幣預(yù)約。公眾憑第二代居民身份證預(yù)約，預(yù)約數(shù)量、次數(shù)按中國人民銀行規(guī)定執(zhí)行。
第三十一條 預(yù)約兌換行可根據(jù)預(yù)約情況，在當(dāng)?shù)胤峙鋽?shù)量之內(nèi)調(diào)整本行各網(wǎng)點預(yù)約數(shù)量，應(yīng)及時公告調(diào)整情況，并報當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行分支機構(gòu)備案。
第三十二條 預(yù)約期間，中國人民銀行、預(yù)約兌換行及各自分支機構(gòu)每個工作日分別通過官網(wǎng)公布前1日累計預(yù)約數(shù)量，各網(wǎng)點每個工作日在營業(yè)場所公布前1日累計預(yù)約數(shù)量。
第三十三條 預(yù)約期結(jié)束后，預(yù)約兌換行將預(yù)約信息發(fā)送至預(yù)約核查系統(tǒng)。
第三十四條 預(yù)約核查系統(tǒng)審核預(yù)約信息，確定有效的普制幣預(yù)約數(shù)量。中國人民銀行根據(jù)預(yù)約數(shù)量和裝幀數(shù)量，按箱取整確定最終生產(chǎn)計劃，中國印鈔造幣總公司按計劃組織生產(chǎn)。
第三十五條 中國人民銀行根據(jù)各地預(yù)約數(shù)量，將普制幣調(diào)撥至各級發(fā)行庫。
第三十六條 中國人民銀行分支機構(gòu)按照銀行業(yè)金融機構(gòu)存取現(xiàn)金方式，將普制幣按面額交付預(yù)約兌換行分支機構(gòu)或其代理行。
第三十七條 預(yù)約兌換期間，中國人民銀行、預(yù)約兌換行及各自分支機構(gòu)每個工作日分別通過官網(wǎng)公布前1日累計預(yù)約兌換情況，各網(wǎng)點每個工作日在營業(yè)場所公布前1日累計預(yù)約兌換情況。
第三十八條 預(yù)約兌換期結(jié)束后，預(yù)約兌換行將預(yù)約兌換信息發(fā)送預(yù)約核查系統(tǒng)。
第三十九條 預(yù)約兌換期結(jié)束后，中國人民銀行公告預(yù)約未兌換和調(diào)撥尾零的普制幣現(xiàn)場兌換方案。承擔(dān)現(xiàn)場兌換工作的銀行業(yè)金融機構(gòu)將實施方案報當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行分支機構(gòu)審核。
第四十條 中國人民銀行分支機構(gòu)及承擔(dān)現(xiàn)場兌換工作的銀行業(yè)金融機構(gòu)分別公告現(xiàn)場兌換數(shù)量、兌換網(wǎng)點等相關(guān)事項。
第四十一條 現(xiàn)場兌換期間，現(xiàn)場兌換網(wǎng)點每日公布前一日網(wǎng)點累計兌換情況。
第四十二條 現(xiàn)場兌換結(jié)束后，中國人民銀行及其分支機構(gòu)分別公告現(xiàn)場兌換情況，承擔(dān)現(xiàn)場兌換的銀行業(yè)金融機構(gòu)公告本行全國現(xiàn)場兌換情況。
第四十三條 普制幣現(xiàn)場兌換后仍有剩余的，承擔(dān)現(xiàn)場兌換的銀行業(yè)金融機構(gòu)地市級分支機構(gòu)將其暫存本行，再按照中國人民銀行交存款規(guī)定，交存當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行分支機構(gòu)。
第四章 普制幣裝幀銷售管理
第四十四條 中國人民銀行將裝幀銷售的普制幣（以下簡稱裝幀幣）調(diào)撥至主承銷商指定地點（僅限1地）的中國人民銀行發(fā)行庫，按照銀行業(yè)金融機構(gòu)存取現(xiàn)金方式，將普制幣按面額交付主承銷商當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)。
第四十五條 中標(biāo)承銷團裝幀普制幣應(yīng)符合以下要求：
（一）遵守人民幣管理以及其他相關(guān)法律法規(guī)；
（二）裝幀圖案設(shè)計與普制幣主題保持一致，內(nèi)容積極向上、和諧健康；
（三）裝幀圖案、樣式、材料等保持統(tǒng)一，并標(biāo)注中標(biāo)承銷團主承銷商行名；
（四）單個裝幀冊、盒等裝幀普制幣數(shù)量不得超過每張身份證可預(yù)約數(shù)量。
第四十六條 中標(biāo)承銷團自行分配各成員裝幀數(shù)量、組織銷售及分配利潤。
第四十七條 中標(biāo)承銷團裝幀和銷售方案報中國人民銀行備案。
第四十八條 普制幣預(yù)約兌換期間，主承銷商公告裝幀銷售數(shù)量、方式、渠道、價格、時間等信息。普制幣預(yù)約兌換結(jié)束2周內(nèi)，承銷團按照統(tǒng)一定價向公眾零售裝幀幣。裝幀幣上市銷售2周內(nèi)只能面向公眾零售，且銷售價格不得超過中標(biāo)價格的200%；上市銷售兩周后，承銷團可自行決定裝幀幣銷售價格和銷售方式。
第四十九條 普制幣裝幀上市銷售3個月內(nèi)，主承銷商按月向中國人民銀行報備銷售數(shù)量、方式等情況。
第五章 普制幣市場化發(fā)行監(jiān)管
第五十條 承銷團應(yīng)規(guī)范投標(biāo)行為，嚴(yán)禁串標(biāo)、虛假投標(biāo)，或干擾招標(biāo)、評標(biāo)。
第五十一條 中標(biāo)承銷團應(yīng)完善預(yù)約兌換系統(tǒng)，中國人民銀行核查預(yù)約信息。
第五十二條 中國印鈔造幣總公司在普制幣包裝卷、盒、箱上噴印號碼，記錄箱號、盒號及卷號，確保來源可追溯。其中，用于裝幀銷售的紀(jì)念鈔采用特殊的冠字號碼。
第五十三條 中國人民銀行分支機構(gòu)辦理普制幣出庫，以及銀行業(yè)金融機構(gòu)辦理預(yù)約兌換，均應(yīng)做好登記，確?？勺匪?。
第五十四條 相關(guān)單位辦理普制幣業(yè)務(wù)均應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行保密規(guī)定，嚴(yán)禁在生產(chǎn)、調(diào)運和裝幀過程中拍照、傳播，并做好信息登記與資料保存。
第五十五條 普制幣兌換期間，中國人民銀行分支機構(gòu)通過查看預(yù)約兌換信息、實地巡查、調(diào)閱監(jiān)控錄像、市場監(jiān)測、了解輿情等方式，對預(yù)約兌換行工作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第五十六條 普制幣預(yù)約兌換期間嚴(yán)禁出現(xiàn)以下行為：
（一）截留普制幣；
（二）兌換整箱紀(jì)念硬幣或整捆紀(jì)念鈔；
（三）對單張、整把、整捆紀(jì)念鈔進(jìn)行挑號或抽號；
（四）未核驗身份證原件；
（五）未按中國人民銀行規(guī)定數(shù)量兌換；
（六）在非營業(yè)時間違規(guī)辦理兌換；
（七）未通過兌換窗口辦理兌換；
（八）其他違法違規(guī)行為。
第五十七條 普制幣裝幀銷售階段，嚴(yán)禁中標(biāo)承銷團出現(xiàn)下列行為：
（一）中標(biāo)后無故放棄承銷；
（二）擅自減少或擴大裝幀數(shù)量；
（三）裝幀幣上市銷售兩周內(nèi)銷售價格超過中標(biāo)價格的200%；
（四）其他違法違規(guī)情形。
第五十八條 中標(biāo)承銷團普制幣預(yù)約兌換和裝幀銷售存在違規(guī)行為的，中國人民銀行可采取通報批評、宣布中標(biāo)結(jié)果無效、暫停投標(biāo)資格3年等懲戒措施。
第五十九條 中國人民銀行建立承銷團考評制度，及時通報考評結(jié)果。
第六章 附則
第六十條 本規(guī)定由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋。
第六十一條 本規(guī)定自 年 月 日起施行?！镀胀o(jì)念幣發(fā)行管理辦法（暫行）》與本規(guī)定不一致的,以本規(guī)定為準(zhǔn)。
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